直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴iphone12换电池多少钱姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

iphone12换电池多少钱　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)iphone12换电池多少钱业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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